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发布日期：2025-12-04 04:25    点击次数：61

日前，北交所、宇宙股转公司公布了2024年第三季度券商执业质料评价箝制。比拟第二季度，这次榜单前十出现较大变化。除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现疗养。民生证券、广发证券、招商证券均新进前五，排行跃升主要成绩于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风。

前十座席大疗养

字据《北京证券来回所宇宙中小企业股份转让系统证券公司执业质料评价详情》（下称《评价详情》），券商执业质料主要从专科作事质料、合规执业质料以偏执他对评价有攻击影响的事项进行评价，以100分为基础分，专科质料得分加分，合规质料扣分，综总野心后排行。

从三季度合座排行看，中信建投、民生证券、广发证券、招商证券、开源证券、国金证券、星河证券、国泰君安、东吴证券、华泰证券位列前十。

与前一季度比拟，本次前十排行有较大变化，除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现疗养。民生证券、广发证券、招商证券均挤进前五。从得分详情来看，上述3家券商排行跃升主要成绩于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风，孝敬了较多加分。

从细分业务看，各家券商发力点不同。举例，开源证券在北交所、宇宙股转系统掂量业务方面取得10分的最高分，东方钞票在北交所、宇宙股转系统经纪业务方面拿到了最高分15.55分，国泰君何在宇宙股转系统保举挂牌业务方面取得了最高分10分。

中信建投、民生证券、广发证券、招商证券仅在北交所保荐业务一项上就获取16分，亦然该业务边界的最高分。相似，这几家券商在北交所刊行并购业务方面均获取6分以上，领跑其他券商。

合规质料决定了扣分情况。本年第三季度，共有23家券商因合规问题被扣分，相较第二季度的18家有所增多。扣分较多的券商包括申万宏源（10分）、中信证券（8分）、中信建投（8分）等。

券商争相布局北交所

现时，券商布局北交所存眷升温。多家券商从IPO、并购重组、作念市等多业务条线积极发力，抢执北交所发展机遇。

为进一步活跃并购重组市集，近日，北交所区分举办券商、上市公司两场专项茶话会，中信建投、华泰攀附、中信证券、开源证券、东吴证券、申万宏源证券、中泰证券、国投证券8家券商以及8家北交所上市公司区分进入会议。与会证券公司围绕进一步提高审核效果、通顺交流机制、细化实验法式等伸开盘考，并攀附现时北交所市集发展情况，就匡助中小企业开展并购重组、开荒好北交所并购重组市集等建言献计。

还有多家券商在北交所作念市业务阅历方面取得剖释。10月25日，中国证监会线路，广发证券苦求上市证券作念市业务阅历获取反应倡导。此前，西南证券、开源证券、上海证券、始创证券等多家券商苦求北交所股票作念市业务阅历均获取了证监会反应倡导。

“作念市是券商参与北交所发展的其中一环云开体育，已有多家券商在掂量业务、资管业务、自贸易务、投行业务上融入北交所发展波澜。”有券商首席分析师默示。